1監(jiān)管政策和制度執(zhí)行負(fù)責(zé)制定修訂和執(zhí)行業(yè)務(wù)監(jiān)管政策組織起草行業(yè)政策文件或建議稿并審核部門間溝通意見后提交領(lǐng)導(dǎo)審批實施
2培訓(xùn)和宣傳組織開展相關(guān)培訓(xùn)活動和檢查工作監(jiān)督指導(dǎo)各分支機構(gòu)開展各項監(jiān)管制度的宣傳普及與執(zhí)行
3風(fēng)險監(jiān)測和評估對內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險進行監(jiān)測評估和管理及時報告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題并提供應(yīng)對方案
4監(jiān)督和指導(dǎo)對機構(gòu)合規(guī)管理工作進行監(jiān)督指導(dǎo)和督促落實
5文檔管理和報告負(fù)責(zé)各類合規(guī)文檔的管理包括公司法規(guī)監(jiān)測結(jié)果客戶調(diào)查資料等并統(tǒng)一對外提供
6協(xié)助處理客戶投訴及糾紛協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作
7其他任務(wù)完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作如撰寫相關(guān)工作報告等
1.教育背景大學(xué)本科及以上學(xué)歷具備3年以上金融證券法律等相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先考慮
2.工作經(jīng)驗在投資顧問公司或證券公司從事合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗2年以上優(yōu)先
3.專業(yè)知識熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定具備與履行合規(guī)風(fēng)控管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能
能力要求具有較強的專業(yè)能力認(rèn)真細(xì)致的工作態(tài)度

職位類別： 風(fēng)控經(jīng)理/主管

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