1負責建立及優化合規制度標準和工作流程并推動執行
2根據合規要求持續監督公司所有經營環節的合規情況識別評估和報告合規風險進行風險提示并提出合規管理意見督促優化整改工作的落實
3負責檢查各業務部門的展業情況監督公司員工的展業行為對相關部門和員工進行監督檢查通過采取合規管理措施規范展業行為保障業務合規開展
4為業務決策提供合規咨詢和合規意見針對可能出現的重大風險提供預防和控制措施及解決方案
5負責行業動態合規信息的收集解讀對接各部門組織開展培訓工作提升團隊的合規意識和合規能力
6組織配合監管機構行業自律組織及公司自行組織的檢查工作落實檢查整改要求
7協助處理客戶投訴及糾紛調解等工作
8領導交代的其他工作
1熟悉證券市場法律法規及投資咨詢業務規則具備合規專業審查能力
2具有2年以上合規工作經驗有證券投資咨詢公司合規工作經驗優先
3本科及以上學歷具有證券從業資質
4踏實穩重具有較強的責任心和團隊合作精神
5有自驅力具有較強的工作主動性原則性
6具備良好的溝通能力和書面寫作能力

職位類別： 風控專員

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