崗位職責：
1、對照證券法律法規、監管規定及公司各項規章制度，統籌的經營管理及員工執業行為的合規性，及時報告所轄分支機構的重大事件和突發事件；
2、對分支機構規章制度、重大業務決策、新業務進行合規性審查，并獨立發表意見；
3、與當地監管機構保持日常溝通，了解最新監管動態并及時匯報，督促分支機構落實監管規定；
4、參與總部對分公司的各類現場稽核，監督、檢查等工作，對總部下發的合規管理與風險控制相關文件落實情況進行監督和抽查；
5、配合分支機構開展反洗錢工作、并對落實情況進行檢查；
6、協助分公司處理投訴糾紛；
7、完成公司交辦的其他工作。
任職資格：
1、3年以上證券從業經驗，全日制本科及以上學歷，重點院校優先考慮，并取得證券從業人員資格證書；
2、熟悉證券法律法規及相關監管規定；
3、具備經紀業務風險控制及合規管理的相關知識和能力；
4、責任心強，具有良好的溝通協調能力，綜合分析能力，判斷能力及風險防范意識。
本崗位為正式在編崗位，簽到勞動合同，繳納五險一金。
1、對照證券法律法規、監管規定及公司各項規章制度，統籌的經營管理及員工執業行為的合規性，及時報告所轄分支機構的重大事件和突發事件；
2、對分支機構規章制度、重大業務決策、新業務進行合規性審查，并獨立發表意見；
3、與當地監管機構保持日常溝通，了解最新監管動態并及時匯報，督促分支機構落實監管規定；
4、參與總部對分公司的各類現場稽核，監督、檢查等工作，對總部下發的合規管理與風險控制相關文件落實情況進行監督和抽查；
5、配合分支機構開展反洗錢工作、并對落實情況進行檢查；
6、協助分公司處理投訴糾紛；
7、完成公司交辦的其他工作。
任職資格：
1、3年以上證券從業經驗，全日制本科及以上學歷，重點院校優先考慮，并取得證券從業人員資格證書；
2、熟悉證券法律法規及相關監管規定；
3、具備經紀業務風險控制及合規管理的相關知識和能力；
4、責任心強，具有良好的溝通協調能力，綜合分析能力，判斷能力及風險防范意識。
本崗位為正式在編崗位，簽到勞動合同，繳納五險一金。
職位類別： 風控專員
舉報
- 所屬行業：金融、銀行、保險、證券、財會、投資等
- 所在地區：湖南-常德市
- 聯系人：楊哲明
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